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大幅提高证券违法成本让割韭菜的无路可逃

发布时间:2020-02-15 13:41:45

大幅提高证券违法成本 让“割韭菜的”无路可逃

在全国两会上海代表团的全体会议上,樊芸代表称:现在证券法顶格处罚只有60万元,解决不了问题。像“割韭菜的赵薇”,不止一项罪名,加起来才罚70万元。建议证监会主席易会满“要管管”。

对樊芸代表的提议,笔者非常支持

,就应该大幅提高证券违法违规的成本。

证券违法违规成本较低,是一些市场主体敢于以身试法的主因,反正违法所得远比潜在违法成本要大。目前的证券违法违规成本主要包括行政处罚、刑事惩戒和民事赔偿三部分。

首先,行政处罚金额过低。《证券法》对虚假陈述的行政罚款仅为三十万元以上六十万元以下。

其次,刑事惩戒缺乏威慑力。《刑法》对违规披露、不披露重要信息罪处三年以下有期徒刑或者拘役;对欺诈发行股票罪处五年以下有期徒刑或者拘役。

第三,民事追究不到位。很多受损投资者没有足够时间和精力提起诉讼,且内幕交易和市场操纵极少立案,受损投资者获得民事赔偿的难度较大。虚假陈述民事赔偿制度虽然比较完善,但赔偿主体往往是上市公司,而非董监高等实际人。

与之相比,美国证券市场的违法违规成本则要高得多。《萨班斯法案》规定,故意进行证券欺诈的犯罪最高可判处25年监禁,对犯有欺诈罪的个人和公司的罚金最高分别可达500万美元和2500万美元。

安然公司因造假被美国证监会罚款5亿美元,公司宣告破产。安然公司有几十人被提起刑事指控,CEO斯基林被判24年徒刑并罚款4500万美元,其财产也被冻结;前董事会副主席巴克斯特在2002年美国国会开始全面调查安然破产案时饮弹自杀。会计师事务所的安达信因帮助安然公司财务造假,被判处妨害司法公正罪后宣告破产。安然公司的投资者通过集体诉讼,获得71.4亿美元的赔偿金。

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